一、實用(yòng)新(xīn)型審查趨嚴的背景
1、政策背景
2018年11月5日，首屆中國(guó)國(guó)際進口博覽會，習主席主旨演講：（中國(guó)将在以下幾方面加大推進力度：中國(guó)将保護外資企業合法權益，堅決依法懲處侵犯外商合法權益特别是侵犯知識産權行為(wèi)，提高知識産權審查質(zhì)量和審查效率，引入懲罰性賠償制度，顯著提高違法成本。）11月8日，國(guó)家知識産權局專利局實用(yòng)新(xīn)型審查部舉辦“履行審查職責、促進質(zhì)效提升”學(xué)術研究交流會。
2018年12月24日，《專利法》第四次修訂草(cǎo)案在人大常委會審議，修法重點加強知識産權保護，健全侵權懲罰性賠償制度，大幅提高侵權違法成本，對未經實質(zhì)審查的實用(yòng)新(xīn)型專利質(zhì)量提出了客觀需求。
2019.3.1，《專利代理(lǐ)條例》，促進專利代理(lǐ)行業健康發展，強化監管，提升專利質(zhì)量和運用(yòng)水平。
2019.5.1，《專利代理(lǐ)管理(lǐ)辦法》，強化對專利代理(lǐ)機構和專利代理(lǐ)師的責任監管。
2019.5，專利代理(lǐ)行業“藍天”專項整治行動，為(wèi)期兩年的對專利代理(lǐ)行業的違法違規行為(wèi)集中整治。
2、經濟背景
中國(guó)經濟發展進入新(xīn)常态，速度- -從高速增長(cháng)轉為(wèi)中高速增長(cháng)，結構- -經濟結構不斷優化升級，動力- -從要素驅動、投資驅動轉向服務(wù)業發展及創新(xīn)驅動。專利作(zuò)為(wèi)一項重要的經濟指标，其發展趨勢也需要與宏觀經濟發展保持一緻，從高速增長(cháng)轉向高質(zhì)量發展。經濟新(xīn)常态對專利申請端、審查端、應用(yòng)端、保護端都提出了更高的要求，審查端作(zuò)為(wèi)專利授權的總閘門也需要作(zuò)出相應調整。
3、數量背景
2009-2018年，申請量30萬-200萬，授權量20萬-154萬。
2019年上半年，新(xīn)型申請101萬件（-1.9%），授權74.7萬件（+1.1%），周期6.2個月；授權率75%左右。
2016起開始控制授權數量，2016-2019年，授權率從90%逐步下降到75%。
中國(guó)的專利申請量連續多(duō)年位居世界第一，甚至超過美國(guó)、日本、德(dé)國(guó)、韓國(guó)等主要國(guó)家的專利申請量的總和。專利數量與國(guó)家的科(kē)技(jì )實力嚴重不匹配。中國(guó)實用(yòng)新(xīn)型占全世界95%以上，日本、德(dé)國(guó)實用(yòng)新(xīn)型數量減少。數量階段任務(wù)已經完成，需要通過優勝劣汰進入質(zhì)量發展階段。
4、審查背景
• 2016年底，專利質(zhì)量提升工程實施方案
專利審查提升質(zhì)量，把好審查端，避免不當授權，提供權利穩定可(kě)期的專利權。專利審查雙向傳導作(zuò)用(yòng)，向前促進科(kē)技(jì )創新(xīn)水平，向後有利于專利市場價值發現。
• 國(guó)知局專利提質(zhì)增效工程
壓縮審查周期（發明）為(wèi)核心，穩步提升審查質(zhì)量為(wèi)重點，以促進高質(zhì)量申請、運用(yòng)和保護。專利申請的穩量提質(zhì)，營造良好營商環境和創新(xīn)環境。
• 申請量增長(cháng)背後，新(xīn)型審查員隊伍進行了擴充
新(xīn)型審查部、北京中心，2017年起增加河南、天津中心新(xīn)型審查；
審查員100人-800人；
審查員在不同審查領域分(fēn)布不均衡，部分(fēn)類型的案件周期延長(cháng)。
二、低質(zhì)量專利申請
低質(zhì)量專利申請，指那些不是真正意義上的技(jì )術創新(xīn)，或者創新(xīn)程度極低的申請，這些申請通常不是以獲得專利保護為(wèi)目的。
1、非正常申請-關于規範專利申請行為(wèi)的若幹規定(2017 ) (局令第75号)
第三條 本規定所稱非正常申請專利的行為(wèi)是指：
（一）同一單位或者個人提交多(duō)件内容明顯相同的專利申請；
（二）同一單位或者個人提交多(duō)件明顯抄襲現有技(jì )術或者現有設計的專利申請；
（三）同一單位或者個人提交多(duō)件不同材料、組分(fēn)、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；
（四）同一單位或者個人提交多(duō)件實驗數據或者技(jì )術效果明顯編造的專利申請；
（五）同一單位或者個人提交多(duō)件利用(yòng)計算機技(jì )術等随機生成産品形狀、圖案或者色彩的專利申請；
（六）幫助他(tā)人提交或者專利代理(lǐ)機構代理(lǐ)提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請。
附：示例：非正常申請專利的行為(wèi)
2018年，專利申請相關政策專項督查（資助調整；嚴厲打擊非正常申請）、聯合懲戒（非正常申請納入失信主體(tǐ)）、代理(lǐ)監管（代理(lǐ)機構監管和代理(lǐ)師監管）、強化簽名代理(lǐ)師責任。
2、低質(zhì)量專利申請的目的
• 獎勵資助
• 高新(xīn)減稅
• 項目成果
• 升學(xué)畢業
• 企業宣傳
• 招标投标
非保護創新(xīn)目的的低質(zhì)量專利申請，浪費社會資源，無益于經濟社會發展，也有損中國(guó)專利的國(guó)際形象。
國(guó)家知識産權局召開新(xīn)聞發布會隻公布發明專利申請授權情況，不公布實用(yòng)新(xīn)型專利申請量。
3、低質(zhì)量專利申請的具體(tǐ)體(tǐ)現
• 相同方案重複遞交（為(wèi)了湊數，方案大量拆分(fēn)）
• 編造技(jì )術方案
• 抄襲技(jì )術方案
• 拼湊技(jì )術方案
• 文(wén)字注水（背景技(jì )術大篇幅複制、技(jì )術效果與技(jì )術問題對不上）
1.非正常申請工作(zuò)組提供的相關低質(zhì)量申請線(xiàn)索，以及初步審查中積累的有關發明人、申請人、聯系人（黑名單）線(xiàn)索。
2.申請的主題名稱為(wèi)生活領域的常見物(wù)品名稱。
3.權利要求技(jì )術方案極其簡單或保護範圍過大、或者是現有技(jì )術的簡單拼湊。
4.說明書中發明内容、具體(tǐ)實施例和權利要求的内容基本相同（三位一體(tǐ)）。
5.說明書附圖結構非常簡單或不符合制圖規範。
6.屬于低質(zhì)量申請相對集中的重點領域，例如IPC分(fēn)類A（人類生活必需）、B（作(zuò)業、運輸）、F（機械工程）部下面的一些小(xiǎo)類。
7.短時間内集中提交的數量較大的批量申請，申請主題相近或撰寫方式簡單雷同，例如中小(xiǎo)學(xué)生、醫(yī)療器械等方面的批量申請等。
注：新(xīn)型辦發〔2013〕5号，實用(yòng)新(xīn)型審查部關于2013年下半年降低初審合格率的工作(zuò)辦法 （試行）
4、低質(zhì)量專利申請的審查
保護客體(tǐ)的審查：
• 對涉及軟件程序的申請，隻要能(néng)判斷其硬件部分(fēn)系現有技(jì )術，所解決的問題是依賴軟件實現的，均不屬于對産品形狀、構造的改進，不符合專利法第2條第3款的規定。功能(néng)性限定模塊。
• 對涉及材料的申請，其發明點僅僅在于材料本身、或者屬于單純材料的替換，均不屬于對産品形狀、構造的改進，不符合專利法第2條第3款的規定。
• 對僅涉及表面文(wén)字、符号、圖案、色彩的申請（例如建築平面設計圖），不考慮其是否解決技(jì )術問題，均認定其不是對産品形狀、構造的改進，不符合專利法第2條第3款的規定。
• 如果技(jì )術方案是已知技(jì )術的簡單組合并且沒有産生新(xīn)的技(jì )術效果，或僅僅是要素關系變更并且所産生的技(jì )術效果與現有技(jì )術相同或相似，可(kě)以不用(yòng)對比文(wén)件，直接以“明顯不是新(xīn)的技(jì )術方案”為(wèi)由，認定為(wèi)不符合專利法第2條第3款的規定。
加強明顯新(xīn)穎性審查力度。要充分(fēn)利用(yòng)機檢推送報告以及其他(tā)線(xiàn)索，以明顯新(xīn)穎性評判為(wèi)主線(xiàn)，嚴格審查；對涉嫌低質(zhì)量申請的案件，必要時可(kě)主動進行明顯新(xīn)穎性檢索；并且在一通中盡量對全部權利要求進行新(xīn)穎性評述，力争發出一次審意即可(kě)駁回。（主題名稱不同，技(jì )術方案實質(zhì)相同；技(jì )術領域、技(jì )術問題、技(jì )術方案、預期技(jì )術效果幾者中，技(jì )術方案相同；方案創造性較低，區(qū)别特征為(wèi)慣用(yòng)手段的直接置換）
充分(fēn)發揮專利法第26條第3款的作(zuò)用(yòng)。專利法第26條第3款适用(yòng)面廣，并且便捷有效，對于框圖類申請、模塊類申請、含有簡單已知電(diàn)路的生活類申請，以及其他(tā)情形的說明書未充分(fēn)公開的低質(zhì)量申請，可(kě)适當運用(yòng)專利法第26條第3款進行審查。（記載的組件、結構、連接關系不清楚；方案拆分(fēn)為(wèi)多(duō)個專利，導緻多(duō)個專利技(jì )術手段均含糊不清）
加強對權利要求保護範圍清楚的審查。注意做到對權利要求的全面審查，加強對限制權利要求的各項條款的使用(yòng)，特别是對專利法第26條第4款的使用(yòng)。對權利要求為(wèi)功能(néng)性限定以及保護範圍過寬的申請應嚴格審查，還要注意辨析是否能(néng)得到說明書的支持以及說明書中的相關内容是否符合專利法第26條第3款的規定。
加強對專利法第5條的審查。對涉嫌違反法律、社會公德(dé)或者妨害公共利益的低質(zhì)量申請要從嚴把握，尤其是對涉及性用(yòng)品的申請，應嚴格醫(yī)療目的的判斷原則。
相同發明創造A9.1（區(qū)别特征已經被隐含公開；區(qū)别特征為(wèi)慣用(yòng)技(jì )術手段、隻是專利名稱等處不同；描述角度不同，但實現技(jì )術效果的相應技(jì )術手段相同）
實用(yòng)性A22.4（具有積極效果，适應社會需要；技(jì )術方案背離現有技(jì )術，不必要的複雜方案解決簡單問題；要解決的技(jì )術問題不存在，脫離社會需要，不滿足行業強制規定）
5、低質(zhì)量專利申請的處理(lǐ)
對低質(zhì)量申請的處理(lǐ)要注重高效率，盡量選擇簡明易行的處理(lǐ)方式，力争盡快結案，盡量避免出現複雜的處理(lǐ)結果。
1．如果對一件低質(zhì)量申請可(kě)以使用(yòng)多(duō)項法律條款進行處理(lǐ)，應優先選用(yòng)簡明且便于快速駁回的條款，如專利法第2條第3款、專利法第5條、專利法第26條第3款、專利法第26條第4款等；對明顯涉嫌低質(zhì)量申請的案件，如果各項實質(zhì)性駁回條款都不适用(yòng)，可(kě)主動進行明顯新(xīn)穎性檢索。
2．簡化審查通知書和駁回決定的撰寫。結合上述各種低質(zhì)量申請的審查方式，有針對性地編制各種對應的審查通知書模版；審查員在處理(lǐ)低質(zhì)量申請時直接套用(yòng)對應的通知書模版，隻填寫少量文(wén)字即可(kě)簡單快速地發出通知書。在多(duō)補駁回決定的撰寫中，案由部分(fēn)僅寫明駁回所針對缺陷的審查過程即可(kě)，理(lǐ)由部分(fēn)僅寫明最後針對的文(wén)本仍存在的缺陷即可(kě)。
3．盡量減少發通知次數。在發出審查通知書時盡量做到一次述盡，對修改後可(kě)能(néng)出現的超範圍、缺少必要技(jì )術特征等問題應盡量提前告知，争取減少發通知次數，做到盡早駁回或視撤。
三、實用(yòng)新(xīn)型未來舉措
1、結合專利法第四次修改，修改專利法實施細則，增加對22條3款（實用(yòng)新(xīn)型具有實質(zhì)性特點和進步)創造性的審查。
2018年12月，全國(guó)人大對專利法第四次修改進行了第一次審議，專利法修改有望今年年内完成。
細則44條：實用(yòng)新(xīn)型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款或者本細則第十六條至第十九條、第二十一條至第二十三條的規定，是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款、第四款、第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條或者本細則第二十條、第四十三條第一款的規定，是否依照專利法第九條規定不能(néng)取得專利權。
更便于駁回低質(zhì)量拼湊專利；保留實用(yòng)新(xīn)型審查周期快，授權相對容易的特點。無效宣告程序中對實用(yòng)新(xīn)型專利審查的若幹規定（對于實用(yòng)新(xīn)型專利而言，一般情況下可(kě)以引用(yòng)一項或者兩項現有技(jì )術評價其創造性，對于由現有技(jì )術通過“簡單的疊加”而成的實用(yòng)新(xīn)型專利，可(kě)以根據情況引用(yòng)多(duō)項現有技(jì )術評價其創造性）
2、上線(xiàn)新(xīn)系統，打擊低質(zhì)量申請
形式缺陷智能(néng)審查，相似專利機檢推送，國(guó)内外專利附圖檢索功能(néng)。附圖相似的專利重點關注。
3、同日申請專利政策調整
同日申請數量太多(duō)，客觀上增加了專利申請數量；一種方案，審查兩次，消耗了審查資源。
同日申請新(xīn)型授權後，發明4年後再進入實質(zhì)審查，或者實用(yòng)新(xīn)型授權後增加一段時間猶豫期，決定是否需要轉換類型為(wèi)發明。
4、審查措施
審查指導意見、典型指導案例、内部質(zhì)檢通報
實用(yòng)新(xīn)型優勢：授權快，侵權判定相對容易，更容易維權，創造性要求低，便于提高穩定性，适應當下國(guó)情，未來很(hěn)長(cháng)一段時間内會繼續保留這種制度。
