一、PCT國(guó)際申請簡介
1.PCT國(guó)際申請的含義
PCT國(guó)際申請是指依據《專利合作(zuò)條約》提出的申請。PCT是專利合作(zuò)條約（PATENT COOPERATION TREATY）的簡稱，是在專利領域進行合作(zuò)的國(guó)際性條約。其目的是為(wèi)解決就同一發明創造向多(duō)個國(guó)家或地區(qū)申請專利時，減少申請人和各個專利局的重複勞動。在此背景下，《專利合作(zuò)條約》于1970年6月在華盛頓簽訂，1978年1月生效，同年6月實施。我國(guó)于1994年1月1日加入PCT，同時中國(guó)國(guó)家知識産權局作(zuò)為(wèi)受理(lǐ)局、國(guó)際檢索單位、國(guó)際初步審查單位，接受中國(guó)公民(mín)、居民(mín)、單位提出的PCT國(guó)際申請。截止到2018年9月30日，已有152個國(guó)家加入了該條約。PCT是在巴黎公約下隻對巴黎公約成員國(guó)開放的一個特殊協議，是對巴黎公約的補充。
2.申請人向國(guó)外申請專利的途徑
目前中國(guó)的申請人向國(guó)外申請專利有兩種途徑：
(1)傳統的巴黎公約途徑。若想獲得多(duō)個國(guó)家或地區(qū)的專利，申請人應自優先權日起十二個月内分(fēn)别向多(duō)個國(guó)家或地區(qū)專利局提交多(duō)份申請文(wén)件，并繳納規定的費用(yòng)。
(2) PCT途徑。申請人可(kě)以直接向中國(guó)國(guó)家知識産權局（受理(lǐ)局）提交一份PCT國(guó)際申請，要求優先權的,應在自優先權日起十二個月内提出。由受理(lǐ)局确定的國(guó)際申請日,在PCT的所有成員國(guó)中自國(guó)際申請日起具有正規國(guó)家申請的效力。申請人可(kě)以自優先權日起三十個月内向欲獲得專利保護的國(guó)家或地區(qū)專利局辦理(lǐ)進入國(guó)家階段的手續。各個國(guó)家或地區(qū)專利局将依據本國(guó)的國(guó)家法對于成功進入國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請做出是否授予專利權的決定。
3.國(guó)際申請日的效力
提交PCT國(guó)際申請的，由受理(lǐ)局确定國(guó)際申請日。國(guó)際申請在每個指定國(guó)内自國(guó)際申請日起具有正規國(guó)家申請的效力。除對專利合作(zuò)條約及其實施細則的有關規定作(zuò)出保留的指定國(guó)外，國(guó)際申請日就是在每個指定國(guó)的實際申請日。
4.利用(yòng)PCT申請途徑的好處
利用(yòng)PCT途徑，有如下好處：
(1) 簡化提出申請的手續。
申請人可(kě)使用(yòng)自己熟悉的語言（中文(wén)或英文(wén)）撰寫申請文(wén)件，并直接遞交到中國(guó)國(guó)家知識産權局。
(2) 推遲決策時間,準确投入資金。
在國(guó)際階段，申請人會收到一份國(guó)際檢索報告和一份書面意見。根據報告或書面意見，申請人可(kě)以初步判斷發明是否具有專利性，然後根據需要，自優先權日起三十個月内主動辦理(lǐ)進入某個或某幾個國(guó)家或地區(qū)的手續，即提交規定的文(wén)件和繳納規定的費用(yòng)。
(3) 完善申請文(wén)件。
申請人可(kě)根據國(guó)際檢索報告和專利性國(guó)際初步報告，修改申請文(wén)件。
5.PCT國(guó)際申請的兩個階段
PCT國(guó)際申請的兩個階段分(fēn)為(wèi)國(guó)際階段和國(guó)家階段。PCT國(guó)際申請先要進行國(guó)際階段程序的審查，然後再進入國(guó)家階段程序的審查。申請的提出、國(guó)際檢索和國(guó)際公布在國(guó)際階段完成。如果申請人要求，國(guó)際階段還包括國(guó)際初步審查程序。是否授予專利權的工作(zuò)在國(guó)家階段由被指定/選定的各個國(guó)家或地區(qū)專利局完成。二、國(guó)際階段程序
1、誰有資格向中國(guó)國(guó)家知識産權局提出PCT國(guó)際申請
申請人隻要滿足以下條件之一，即可(kě)向中國(guó)國(guó)家知識産權局提出PCT國(guó)際申請：
(1)中國(guó)的公民(mín)或中國(guó)法人。
(2)在中國(guó)境内有長(cháng)期居所的外國(guó)人或在中國(guó)工商部門注冊的外國(guó)法人。若有多(duō)個申請人，隻要其中一個申請人有資格即可(kě)。針對不同的國(guó)家可(kě)以指定不同的申請人。
2.中國(guó)的單位或個人提交PCT國(guó)際申請的注意事項
(1)申請人可(kě)以委托中國(guó)國(guó)家知識産權局指定的專利代理(lǐ)機構辦理(lǐ)相關手續（例如：鄭州萬創知識産權代理(lǐ)有限公司，涉外代理(lǐ)機構，備案号41135）。
(2)中國(guó)的單位或個人就其在國(guó)内完成的發明創造提出PCT 國(guó)際申請的，可(kě)先向中國(guó)國(guó)家知識産權局提出中國(guó)專利申請再以此為(wèi)優先權提出PCT國(guó)際申請，也可(kě)直接提出PCT國(guó)際申請。
(3)國(guó)家知識産權局作(zuò)為(wèi)受理(lǐ)局,将對申請人提交的PCT國(guó)際申請進行國(guó)家安(ān)全審查。
3.提交PCT國(guó)際申請所需的文(wén)件及要求
(1)确定國(guó)際申請日的最低要求為(wèi)，PCT國(guó)際申請必須同時
滿足以下條件：
①申請人有資格向中國(guó)國(guó)家知識産權局提出PCT國(guó)際申請，若有多(duō)個申請人，則至少有一個申請人有資格。
②使用(yòng)規定的語言撰寫申請文(wén)件。中國(guó)國(guó)家知識産權局接受兩種語言：中文(wén)或英文(wén)。
③提交的請求書中必須寫明以下内容：
a.請求書中必須寫明是作(zuò)為(wèi)PCT國(guó)際申請提出的。申請人應使用(yòng)國(guó)際局統一制定的請求書，統一制定的請求書中包含“下列簽字人請求按照專利合作(zuò)條約的規定處理(lǐ)本國(guó)際申請”字樣，即該項要求得到滿足；
b.必須寫明申請人的姓名或名稱。
④提交說明書。
⑤提交權利要求書。
（2) 應提交的其他(tā)文(wén)件
以下文(wén)件雖然不是确定申請日的必要條件，申請人仍應及時提交：
①附圖（如有必要，應提交附圖）。
注意：後補交的附圖會使國(guó)際申請日改變并可(kě)能(néng)導緻優先權逾期。
②摘要。
③委托書。
④涉及核苷酸/氨基酸序列時，提交的電(diàn)子形式序列表。
等等。
(3)所有國(guó)際階段的文(wén)件隻需提交一式一份。
4.繳納費用(yòng)的規定
申請人應自國(guó)家知識産權局收到據稱的PCT國(guó)際申請之日起一個月内繳納檢索費、國(guó)際申請費（适用(yòng)時，繳納國(guó)際申請附加費）。費用(yòng)數額及其他(tā)費用(yòng)見後續費用(yòng)表。費用(yòng)繳納方式：面交、銀行彙款、授權賬戶扣款、網上繳費。每月國(guó)知局公布費用(yòng)彙率計算标準。
5.國(guó)際申請文(wén)件的提交
申請文(wén)件應提交到“中國(guó)國(guó)家知識産權局專利局受理(lǐ)處PCT組”。各地方專利代辦處不接收PCT國(guó)際申請。申請人可(kě)通過郵寄、面交、傳真，或使用(yòng)CEPCT網站、CEPCT客戶端、PCT-SAFE軟件提交電(diàn)子形式的PCT國(guó)際申請。受理(lǐ)局以其收到申請文(wén)件且滿足條約第11條(1)規定的所有要求之日确定為(wèi)國(guó)際申請日。以傳真方式提交時，應在傳真之日起14天内将傳真原件傳送到中國(guó)國(guó)家知識産權局專利局受理(lǐ)處PCT組。
6.國(guó)際檢索
每件PCT國(guó)際申請都應經過國(guó)際檢索。申請人按規定繳納了檢索費，就會啓動檢索。隻要是中國(guó)國(guó)家知識産權局受理(lǐ)的PCT國(guó)際申請，國(guó)際檢索就由作(zuò)為(wèi)國(guó)際檢索單位的中國(guó)國(guó)家知識産權局承擔。國(guó)際檢索的目标是努力發現相關的現有技(jì )術。經檢索後，申請人将得到一份國(guó)際檢索報告和一份書面意見。檢索報告
将列出相關的對比文(wén)獻，書面意見則對要求保護的發明創造是否具有新(xīn)穎性、創造性、工業實用(yòng)性提出初步的、無約束力的意見。但是當發生以下情形之一時，中國(guó)國(guó)家知識産權局可(kě)以宣布不制定國(guó)際檢索報告：
（1）涉及的主題按規定不要求進行檢索；
（2）說明書、權利要求書或附圖不符合要求,以緻于無法進行有意義的檢索；
（3）未在規定期限内提交電(diàn)子形式序列表；
等等。
7.國(guó)際檢索的期限
中國(guó)國(guó)家知識産權局将在規定的期限内制定國(guó)際檢索報告（或宣布不制定國(guó)際檢索報告）和書面意見，期限是自收到檢索本之日起三個月或自優先權日起九個月，以後到期為(wèi)準。
8.國(guó)際公布
自優先權日起十八個月，由世界知識産權組織國(guó)際局負責完成國(guó)際公布。申請人如果希望提前進行國(guó)際公布，可(kě)以向國(guó)際局提出請求，并在适用(yòng)時繳納特别公布費（CHF200）。若公布文(wén)本存在問題，申請人應與國(guó)際局聯系解決。公布的内容可(kě)到http://www.wipo.int上查詢。
9.國(guó)際初步審查（可(kě)選擇程序）
國(guó)際初步審查程序不是必經程序，而是應申請人的要求而啓動的程序。申請人提交了合格的國(guó)際初步審查要求書，并按規定繳納了手續費和初步審查費後，将啓動該程序。隻要是中國(guó)國(guó)家知識産權局受理(lǐ)的PCT國(guó)際申請，國(guó)際初步審查就由作(zuò)為(wèi)國(guó)際初步審查單位的中國(guó)國(guó)家知識産權局承擔。在國(guó)際檢索階段，申請
人不能(néng)對申請文(wén)件進行修改，而在國(guó)際初步審查階段，審查員和申請人之間可(kě)進行交流，申請人可(kě)能(néng)會得到一份國(guó)際初步審查單位出具的書面意見，最後會得到國(guó)際初步審查報告（專利性國(guó)際初步報告）。該報告對要求保護的發明創造是否具有新(xīn)穎性、創造性、工業實用(yòng)性提出初步的、無約束力的意見。
10.啓動國(guó)際初步審查
啓動國(guó)際初步審查，申請人應辦理(lǐ)以下手續：
(1)在期限内提交國(guó)際初步審查要求書。期限是自傳送國(guó)際檢索報告或宣布不制定國(guó)際檢索報告之日起三個月，或自優先權日起二十二個月，以後到期為(wèi)準。
(2)自提交國(guó)際初步審查要求書之日起一個月或自優先權日起二十二個月内繳納初步審查費和手續費, 以後到期為(wèi)準。
11.國(guó)際初步審查報告的完成期限
中國(guó)國(guó)家知識産權局将在規定的期限内制定國(guó)際初步審查報告（專利性國(guó)際初步報告），期限是自優先權日起二十八個月或自收到國(guó)際初步審查要求書之日起六個月, 以後到期為(wèi)準。
12.國(guó)際階段的修改機會
在國(guó)際階段，申請人有兩次修改申請文(wén)件的機會：
(1)依據《專利合作(zuò)條約》第19條的修改：申請人收到國(guó)際檢索報告後，在規定的期限内可(kě)向國(guó)際局提出針對權利要求書的修改。修改期限是自傳送國(guó)際檢索報告之日起兩個月内或自優先權日起十六個月内，以後到期為(wèi)準。
注意：如果申請人收到國(guó)際檢索單位作(zuò)出的宣布不制定國(guó)際檢索報告的決定，則不允許按照條約第19條對權利要求書進行修改。
(2)依據《專利合作(zuò)條約》第34條的修改：即啓動國(guó)際初步審查程序後可(kě)進行的修改。申請人可(kě)在規定的期限内對說明書、權利要求書、附圖向中國(guó)國(guó)家知識産權局提出修改。修改期限是提交國(guó)際初步審查要求書起至審查員起草(cǎo)國(guó)際初步審查報告（專利性國(guó)際初步報告）之前。
三、進入國(guó)家階段程序
1.辦理(lǐ)進入國(guó)家階段的手續
由于PCT尚未實現授權的國(guó)際合作(zuò)，因此授權的任務(wù)仍由各個國(guó)家或地區(qū)專利局完成。申請人應當在自優先權日起三十個月（特殊情況下，有些國(guó)家要求二十個月），向希望獲得專利保護的國(guó)家或地區(qū)提交規定的國(guó)際申請譯文(wén)，繳納規定的費用(yòng)，指明要求獲得的保護類型，從而啓動國(guó)家階段的程序。由于各國(guó)法律
不同，相關規定也不同，詳情可(kě)查閱《申請人指南—國(guó)家篇》，http://www.wipo.int，http://www.cnipa.gov.cn或各國(guó)專利局官方網站。
2.進入中國(guó)國(guó)家階段應當辦理(lǐ)的手續
申請人希望在中國(guó)獲得專利保護的，應當自優先權日起三十個月内辦理(lǐ)進入中國(guó)國(guó)家階段的手續。未在該期限内辦理(lǐ)的，在繳納寬限費後，可(kě)以自優先權日起三十二個月内辦理(lǐ)該手續，即提交規定的文(wén)件、繳納規定的費用(yòng)：
(1)應當提交的文(wén)件：
①國(guó)際申請進入中國(guó)國(guó)家階段聲明（中國(guó)國(guó)家知識産權局統一制定的表格）。
②原始說明書的中文(wén)譯文(wén)。
③原始權利要求書的中文(wén)譯文(wén)。
④原始附圖副本。若附圖中有文(wén)字的，應當将其替換為(wèi)對應的中文(wén)文(wén)字。
⑤摘要的中文(wén)譯文(wén)和摘要附圖副本。
對于使用(yòng)中文(wén)完成國(guó)際公布的PCT國(guó)際申請，則隻需提交國(guó)際申請進入中國(guó)國(guó)家階段聲明、國(guó)際公布摘要和摘要附圖（适用(yòng)時）的副本。
(2)應當繳納的費用(yòng)：申請費，申請附加費、公布印刷費、寬限費（适用(yòng)時）、優先權要求費（适用(yòng)時），費用(yòng)數額及其他(tā)費用(yòng)參見費用(yòng)表。
注：辦理(lǐ)進入手續時，可(kě)以以PCT國(guó)際申請号繳納相關費用(yòng)。在獲得國(guó)家申請号以後，應當以國(guó)家申請号繳納相關費用(yòng)。
(3)在中國(guó)境内無長(cháng)期居所或營業所的外國(guó)人、外國(guó)企業或外國(guó)其他(tā)組織在中國(guó)申請專利或辦理(lǐ)其他(tā)專利事務(wù)的，應當委托依法設立的專利代理(lǐ)機構辦理(lǐ)。
3.進入中國(guó)國(guó)家階段時申請文(wén)件的提交
申請人可(kě)以以電(diàn)子文(wén)件形式或者紙件文(wén)件形式提交申請文(wén)件。以紙件形式提交的，可(kě)以通過郵寄或者面交方式将文(wén)件提交到“中國(guó)國(guó)家知識産權局專利局受理(lǐ)處PCT組”。
4.進入日的确定
當申請人辦理(lǐ)了進入中國(guó)國(guó)家階段的手續後，中國(guó)國(guó)家知識産權局将對收到譯文(wén)之日和繳納的申請費、公布印刷費、寬限費之日進行比較，以後到日确定為(wèi)進入日。
四、申請人應當繳納的費用(yòng)
（一）國(guó)際階段國(guó)際階段費用(yòng)的減繳：
1.如果PCT國(guó)際申請按照行政規程的規定以下列形式提交，國(guó)際申請費按照以下數額減少：
(1)如果使用(yòng)電(diàn)子方式提交PCT國(guó)際申請，且滿足行政規程第7部分(fēn)和附錄F的要求，但以電(diàn)子方式提交的說明書、權利要求和摘要未采用(yòng)字符代碼格式，可(kě)減繳CHF200的費用(yòng)；
(2)如果使用(yòng)電(diàn)子方式提交PCT國(guó)際申請，且滿足行政規程第7部分(fēn)和附錄F的要求，若以電(diàn)子方式提交的說明書、權利要求和摘要均采用(yòng)字符代碼格式，則可(kě)減繳CHF300的費用(yòng)。
2.如果PCT國(guó)際申請的所有申請人是自然人，且所有申請人均屬于國(guó)際局發布的符合費用(yòng)減免條件國(guó)家清單中所列國(guó)家的國(guó)民(mín)和居民(mín)，國(guó)際申請費和手續費可(kě)減繳90%。我國(guó)（包括台灣、香港和澳門地區(qū)）在此列。
（二）國(guó)家階段中國(guó)國(guó)家階段費用(yòng)的減繳：
1.由中國(guó)國(guó)家知識産權局作(zuò)為(wèi)受理(lǐ)局受理(lǐ)的PCT國(guó)際申請在進入中國(guó)國(guó)家階段時免繳申請費及申請附加費。
2.由中國(guó)國(guó)家知識産權局作(zuò)出國(guó)際檢索報告及專利性國(guó)際初步報告的PCT國(guó)際申請，在進入中國(guó)國(guó)家階段并提出實質(zhì)審查請求時，免繳實質(zhì)審查費。
3.由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個國(guó)際檢索單位作(zuò)出國(guó)際檢索報告的PCT國(guó)際申請，在進入中國(guó)國(guó)家階段并提出實質(zhì)審查請求時，隻需要繳納80%的實質(zhì)審查費。
國(guó)際PCT專利申請咨詢電(diàn)話：138 0371 5544 微信： 
任彬（從業近20年，專利代理(lǐ)師、知識産權貫标内審員、省知識産權高層次人才）
