技(jì )術轉移的四個步驟及要點

技(jì )術轉移是一個國(guó)際化概念，是一個非常複雜和專業化的領域。技(jì )術轉移内容包括科(kē)學(xué)知識、技(jì )術成果、科(kē)技(jì )信息和科(kē)技(jì )能(néng)力等。它的形式有轉讓、許可(kě)、合作(zuò)等多(duō)種方式，其中許可(kě)和合作(zuò)又可(kě)再細分(fēn)為(wèi)多(duō)種形式。

從法律角度看，技(jì )術轉移的核心是以專利為(wèi)主要内容的知識産權的轉移。鑒于技(jì )術轉移内容、形式的差異化和多(duō)樣化，因此，從一般概念上研究和觀察技(jì )術轉移流程是有難度的。

探究技(jì )術轉移的基本流程，從全球視野探析國(guó)内外技(jì )術轉移基本流程的普遍模式和規律，是很(hěn)有必要的，對于推動我國(guó)技(jì )術轉移服務(wù)的科(kē)學(xué)化和有序化，有着重要和積極的意義。

綜觀國(guó)内外技(jì )術轉移實踐，技(jì )術轉移服務(wù)流程大體(tǐ)可(kě)歸納為(wèi)以下四個階段：

1.啓動階段；

2.對接階段；

3.談判階段；

4.履約階段。

第一階段：啓動階段

啓動階段，是技(jì )術轉移中介服務(wù)機構接受技(jì )術持有方的技(jì )術輸出需求委托前後，有關訴求溝通、材料審核、資質(zhì)審核、基礎材料準備的階段，也是在正式開始技(jì )術推廣和轉移對接前，做一系列紮實的基礎工作(zuò)的階段。包括與委托方充分(fēn)溝通了解訴求，對委托技(jì )術的相關資料和相關資質(zhì)的審核，相關知識産權确權和确認法律有效性等工作(zuò)，以及技(jì )術評估評價、商業策劃等，對于比較成型或已完成樣品的技(jì )術，必要時還需要編制可(kě)行性分(fēn)析報告。

1、基本訴求溝通

訴求溝通：這一環節，是服務(wù)機構了解委托方技(jì )術基本情況，以及轉讓基本訴求；委托方向服務(wù)方了解服務(wù)内容、質(zhì)量标準和費用(yòng)情況，服務(wù)供需雙方就初步委托項目達成協議的過程。

2、材料和資質(zhì)審核

對技(jì )術轉移委托方提交的有關信息資料和資質(zhì)情況進行嚴格審核，确保真實，完整。

3、知識産權審核

對委托技(jì )術的知識産權審核，是流程準備階段的重要一環，這一環節要通過嚴謹審核，切實弄清技(jì )術的相關知識産權權屬關系和法律狀态。如果委托技(jì )術尚未申請專利，将依據技(jì )術秘密相關法律規定進行審核，同時，協助客戶制定專利申請和布局策略。

4、技(jì )術評估評價

在我國(guó)技(jì )術轉移實踐和行業管理(lǐ)中，評估與評價基本上作(zuò)為(wèi)同義詞使用(yòng)，沒有做嚴格區(qū)分(fēn)。從詞義上看，二者有一定微妙差異：評估側重應用(yòng)在事前、立項前（事中和事後也涉及），以及給出參考意見和結論，評估多(duō)包括定量評估和價值評估内容；評價覆蓋事前、事中、事後全程，側重通過系統化分(fēn)析、作(zuò)出比較全面和确定性的結論。

我國(guó)《技(jì )術轉移服務(wù)規範國(guó)家标準》規定：技(jì )術轉移服務(wù)機構在為(wèi)委托方制定技(jì )術轉移方案時，可(kě)視其必要安(ān)排技(jì )術評價。并對技(jì )術評價的内容，從技(jì )術價值、經濟價值、實施風險三個方面21個維度規定了評價參考框架。從技(jì )術轉移實務(wù)運作(zuò)看，除了做以定性評價為(wèi)主的技(jì )術評價模式，對專利技(jì )術做價值評估也有一定的客觀需求。

近年來，我國(guó)政府科(kē)技(jì )創新(xīn)政策導向越來越重視從宏、中、微觀三個層面加強科(kē)技(jì )成果評價工作(zuò)，将技(jì )術評估評價作(zuò)為(wèi)優化科(kē)技(jì )成果管理(lǐ)、輔助科(kē)學(xué)決策、促進成果轉化、提高技(jì )術轉移效率的重要基礎性工作(zuò)和創新(xīn)服務(wù)鏈條的重要一環。技(jì )術轉移行業中評估評價服務(wù)體(tǐ)系也正在加速創建和拓展。

第二階段：對接階段

此階段大緻可(kě)分(fēn)為(wèi)技(jì )術推廣、需求搜索、供需對接三個分(fēn)階段

1、技(jì )術推廣

技(jì )術推廣分(fēn)為(wèi)線(xiàn)上推廣和線(xiàn)下推廣。線(xiàn)上一般通過不同的平台、欄目、窗口進行推廣，有滾動推介、專欄推介、智能(néng)推送、專業引擎搜索等各種方式和組合，輔之以媒體(tǐ)宣傳或科(kē)普宣傳等方式。線(xiàn)上推廣是互聯網時代技(jì )術推廣的主導方式，因為(wèi)信息化和網絡化是技(jì )術轉移機構發展大趨勢，也是衡量機構專業服務(wù)能(néng)力的重要标尺之一。具有一定水平的技(jì )術和專利，會進入成果庫，進入常态化推廣服務(wù)模式，通過多(duō)種渠道和方式，在世界市場範圍内，智能(néng)匹配和對接動态化需求。

線(xiàn)下一般有會展推廣（綜合展會、專題展會、行業峰會、交易會、博覽會、對接會、洽談會、難題招标會、研讨會等）和活動推廣（如“走基層”活動、巡展活動、交流活動、典型推廣活動）方式。線(xiàn)下相比線(xiàn)上模式，更具有針對性，對接内容更豐富，對接更有深度。技(jì )術委托方可(kě)借助參加線(xiàn)下推廣活動，進行市場調研和專家咨詢，收獲更豐富的技(jì )術創新(xīn)和市場開發相關信息和成果。

2、需求搜尋

（1）需求庫匹配

有實力的技(jì )術轉移機構都建有較大規模的、經過精(jīng)準化篩選的、分(fēn)行業和類别的、動态更新(xīn)的技(jì )術需求庫。科(kē)技(jì )服務(wù)機構接受技(jì )術轉移委托後，将首先在需求庫中進行搜索、匹配和對接。

（2）需求征集

● 線(xiàn)上需求征集

需求征集工作(zuò)分(fēn)線(xiàn)上和線(xiàn)下，互聯網時代，線(xiàn)上征集手段和方式越來越多(duō)，顯示出高效、快速、靈敏、廣覆蓋和低成本優勢。

●開放式征集

線(xiàn)上需求征集，主要采用(yòng)開放式需求征集和專業審查、溝通、篩選的需求精(jīng)準化工作(zuò)相結合的方式進行各類技(jì )術需求集納。

●協作(zuò)共享征集

主要通過科(kē)技(jì )服務(wù)機構之間、政企之間聯合開發、利用(yòng)市場需求資源的協作(zuò)（如采用(yòng)線(xiàn)上平台聯網的形式），實現科(kē)技(jì )創新(xīn)服務(wù)供求資源互補，拓展和共享市場需求資源。

●招标方式征集

在平台開設難題招标窗口，開放式征集技(jì )術難題，以招标方式尋求對接技(jì )術供給側的最優解決方案。

●線(xiàn)下需求征集

線(xiàn)下需求征集主要有以下兩種方式：

A、與政府部門或行業組織合作(zuò)

通過政府或行業組織合作(zuò)項目和活動（如培訓活動，專家和成果走基層活動）征集企業技(jì )術需求。

B、通過各類活動征集

通過調研考察活動、會展活動等進行需求征集（往往也在征集的同時進行供求對接，如各類技(jì )術對接會、技(jì )術交流會、項目招商會）。

3、供需初步對接。

供需對接可(kě)以說是技(jì )術轉移中頗具複雜性、挑戰性、專業性的環節。

（1）初步對接

● 對接的兩個方向

A、需求方通過平台找到有接洽意向的技(jì )術輸出方；

B、平台通過需求庫和其他(tā)需求征集、搜尋方式，為(wèi)技(jì )術輸出方匹配成功有意向的需求方。

● 組織雙向考察

組織供求雙方雙向考察交流。

（2）意向洽談

就輸出技(jì )術在具體(tǐ)轉移方式（轉讓、許可(kě)、合作(zuò)等）、可(kě)接受價格和交易方式等方面的訴求進行充分(fēn)溝通，通過複雜的考察、洽談、溝通，達成初步合作(zuò)意向。

第三階段：談判階段

這一階段，是雙方形成初步合作(zuò)意向的基礎上，供需雙方通過技(jì )術經紀人的中介服務(wù)，經過多(duō)次洽談、談判、溝通，敲定交易、合作(zuò)的所有細節，在所有重要合作(zuò)環節達成共識，并最終形成雙方最後共同認定的合同（協議）文(wén)本的過程。

這一階段所涉及内容和影響要素非常複雜，專業度要求也非常高，也是決定技(jì )術轉移能(néng)否成功和轉移效率高低的關鍵階段，與輸出技(jì )術的先進性、成熟度、潛在市場價值、具體(tǐ)權屬情況和相關法律狀況，以及輸出方技(jì )術轉移方式的選擇意向和估價預期都有密切關系，與技(jì )術經紀人（經理(lǐ)人）的綜合專業能(néng)力和經驗也有很(hěn)大關系。其中價格和交易方式談判是整個技(jì )術交易中最敏感、最艱苦的階段。

因為(wèi)技(jì )術轉移項目内容千差萬别（從供給側和需求側兩個方向分(fēn)别分(fēn)析可(kě)分(fēn)為(wèi)許多(duō)類型），大型技(jì )術轉移項目的實施複雜度高、合作(zuò)協調難度高、轉移周期長(cháng)，談判階段要經曆較長(cháng)周期和複雜輪次，需要高級技(jì )術經紀（經理(lǐ)）人材才能(néng)駕馭，也需要技(jì )術、法律、财務(wù)、管理(lǐ)等多(duō)領域高層次專家介入。

第四階段：履約階段

這一階段，是按照雙方認定的合同/協議文(wén)本，完成最後正式簽約、開啓履約、并維護和保障履約有序進行的過程。

簽約是一個依法依規按标準化程序進行的過程，無需贅述。而履約涉及到協議條款的監督履行、糾紛協調、争議解決、後續服務(wù)等，也是一個比較複雜的過程。

《技(jì )術轉移服務(wù)規範國(guó)家标準》（簡稱《國(guó)家标準》）闡述的技(jì )術轉讓（比技(jì )術轉移概念窄）服務(wù)流程主要包括：委托與受理(lǐ)、考察與評價、簽訂合同/協議、組織實施、服務(wù)總結、資料歸檔、跟蹤服務(wù)、服務(wù)改進、争議解決等（其中的“考察與評價”，主要指确定知識産權權屬和法律狀态等内容，不是指技(jì )術評價）。

對于制定技(jì )術轉讓合同服務(wù)項目的組織實施方案，《國(guó)家标準》要求包括如下方面：

1、為(wèi)技(jì )術轉讓各相關方提供信息，可(kě)包括誠信調查；必要時，可(kě)組織考察；

2、必要時，安(ān)排技(jì )術評價；

3、協助和監督技(jì )術轉讓合同的履行；

4、協助調解合同履行中的糾紛；

5、協助技(jì )術轉讓的實施；

6、根據委托方的要求，促進項目的後續合作(zuò)。

履約階段，可(kě)能(néng)會出現洩密、誠信等違約問題，以及意外因素問題、不可(kě)抗力問題等複雜情況，需要中介服務(wù)機構在服務(wù)周期内對履約出現的任何相關問題協調雙方做妥善處理(lǐ)，也是一個比較考驗服務(wù)機構專業化水平的環節。

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